CFA持证人三年业绩揭晓！致诚卓远实控人光环等身，领跑百亿

“CFA持证人已经失业六个月，只能靠送外卖为生！”近日，一位博主在社交平台上传了这样一段视频，而后迅速在金融圈内传开来，引发热议。

因为在一般金融从业者看来，CFA这一张含金量极高的名片和外卖骑手的”拼体力、拼速度“形成了鲜明反差。

CFA全称“特许金融分析师”（Chartered Financial Analyst），由美国CFA协会在1962年专为投资专家、证券分析师、基金管理人和投资顾问而设，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。需要经过三个级别（Level I、Level II和Level III）的考试，才能成为CFA持证人，是全世界在金融证券业公认的证书。

那么”CFA持证“含金量如何呢？

根据CFA协会官网公布数据，截至2023年5月，中国CFA持证人数不到1.3万人，据私募排排网数据，截至2024年5月底，国内有业绩展示的私募基金经理仅有125人简介上注明CFA持证。

一直以来，CFA持证被投资业看成一个“黄金标准”：它表明持证人已经修读了一套严谨的专业课程，知识涵盖了广泛的投资领域，并且承诺遵守较高的职业道德准则，因此投资者也希望找到那些持有CFA的专业人士。

所以，笔者筛选出简介上注明CFA持证的私募基金经理，按照其股票策略收益进行排序，以期为投资者提供更好的参考。

CFA持证人近三年收益TOP10：百亿私募实控人史帆，行走的标签集

据私募排排网数据，有91位CFA持证人展示三年以上股票策略，其中三年期收益排名居前10的CFA持证基金经理，有两位任职于规模超百亿的私募。

史帆，就是其中之一，他是北京大学物理学本硕、FRM与CFA双证持证人、百亿私募珠海致诚卓远实控人、以近三年***%的股票策略收益位居第三。十六年的从业经验让他形成了成熟独立的投资理论。

他创办的珠海致诚卓远，专注于量化投资，致力于将先进的金融科技技术同全球市场长期的量化投资经验相结合，通过多元化投资理念，在多个市场为客户寻找预期收益风险比最佳的交易机会，打造中国本土对标海外对冲基金标准运作的全球一流的投资企业。公司的投资理念是统计套利，核心在于股票市场未来的运行方式与过去存在某些特点上的相似性，可以用市场过去场景的条件频率近似的替代未来市场的条件概率。公司投研团队通过对证券市场的科学观测，发现规律，设计计算机算法，构建超越指数表现的股票组合；发行的量化产品主要分为股票阿尔法对冲型和指数加强型两类。

另外，还有张青，他是中国科学技术大学金融工程硕士，近三年股票策略收益为***%。张青先后任职于广发证券权益及衍生品自营投资部、纳斯特投资管理有限公司，随后于2021年1月加盟玄元投资。

玄元投资于2015年在广州成立，是一家投资模式为”主观+量化“的混合型私募，公司以“权益+量化，双轮驱动”为策略。权益投资以基于盈利增速的行业景气度投资为核心策略，构建多策略多行业的组合去攫取收益的同时分散风险。宏观上从政策导向的融资方向把握中期盈利趋势，中观层面寻找高景气成长赛道，并结合微观产业逻辑研判进行组合构建。量化投资坚持以基本面为核心，同时结合价量信息，立足从投资的本源看问题，从长期有效的逻辑出发构建基础框架，再与交易逻辑相融合。

此外，还有一些CFA持证基金经理今年以来股票策略大幅跑赢市场。

如鼎呈投资的董事兼基金经理，毛宇先生，今年以来股票策略收益为***%(点此蓝字查看收益）。学历背景是英国剑桥大学Judge商学院管理学硕士、香港城市大学电子工程硕士、浙江大学自动化学士，另外还是CFA和FRM双证持证人，先后任职于SK集团，安邦资产，泛海资本，金茂资本，拥有15年的国内外金融投资经验。

鼎呈投资是一家国有控股的私募证券投资基金，在管规模约20亿元。鼎呈投资的投资理念是以产业为基础，选择好方向、好位置，坚信长期产业趋势，不断修正资产选择，放弃短期市场博弈。公司核心能力是基于对产业的深度研究，通过跟踪产业链上下游来捕捉阿尔法收益，并以超低换手、做到适度分散、高度控制回撤，追求长期复合增长。

公司以中观产业研究为核心，聚焦代表性权益资产，先判断产业趋势，再精选个股；搜索范围以成长行业为主，力求均衡配置。

另外，还有盘京投资的庄涛，他是在读博士，今年以来股票策略收益为***%。他从业年限26年，先后任职于中国经济开发信托投资公司，长江证券资产管理事业部。2016作为基金经理和合伙人加入刚刚成立的盘京投资。

盘京投资现管理规模超百亿，聚焦中国上市公司投资机会，同时在海外市场尤其是中概股有广泛布局。公司以投研为导向，以深度产业和个股研究为投资决策唯一依据，通过深入研究发掘并收获根植中国经济的商业和投资机会，依靠扎实的价值判断穿越不同市场周期，坚持运用产业资本思维投资，期望为客户创造长期可持续的稳定良好回报。

此外，笔者还发现有多位基金经理是CFA和FRM（金融风险管理师）的双证持有人，其中包含百亿私募的史帆、孔镇宁，国有控股私募鼎呈投资的毛宁。

总的来说，CFA持证在金融行业的价值还是不可小觑的，它不仅反映了持证人具备相应的”学力“、全面的金融知识体系，还通过了业界公认的道德与专业标准。尽管个案的情况令人惊讶、唏嘘，但这反而提醒我们，金融行业的周期性和波动性需要每一位从业者不断学习、适应。

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